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山西省清理整顿各类交易场所工作将结束

山西省清理整顿各类交易场所工作或将10月底结束。
A- A+ 2015-10-22 19:24:34 网络 编辑:现货之家

现货之家10月22日讯--山西大同市人民政府办公厅官网10月8日公示了已于2015年8月底印发的《大同市清理整顿各类交易场所工作方案》,前些时日《阳泉市清理整顿各类交易场所工作方案》已公开,山西阳泉的清理整顿规定在2015年9月15日前完成,山西大同的清理整顿规定在2015年10月25日前完成。山西不同城市有一定的时间差异,但不会相差时间太长,山西省的清理整顿各类交易场所或于2015年10月底就将结束,山西省对于交易场所的管理在全国是楷模,本地批复的交易场所均是严格按照国务院相关文件发展,曾经有未经过省级人民政府批复的交易场所违规经营,已经在2014年已经全部清理。山西省在本轮全国性交易场所清理整顿中属于最早一批完成属地交易场所管理,而全国其他地区或仍将梳理,特别在老大难的天津等地仍是未知数。

以下为:关于印发《大同市清理整顿各类交易场所工作方案》的通知原文

文件号:同政办发[2015]101号

关于印发《大同市清理整顿各类交易场所工作方案》的通知

内容简介:

各县(区)人民政府、各有关单位:

《大同市清理整顿各类交易场所工作方案》已经市政府同意,现印发给你们,请认真组织实施,抓好落实。

大同市人民政府办公厅

2015 年8月15日

大同市清理整顿各类交易场所工作方案

根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38 号)和《山西省清理整顿各类交易场所联席会议办公室关于落实清整联办〔2015〕3 号文件做好各类交易场所监管工作的通知》(晋清整联办〔2015〕1 号)的精神,为切实做好我市清理整顿各类交易场所各项工作,结合我市实际,制定本方案。

一、工作任务

坚持从规范市场秩序和维护社会稳定大局出发,积极落实清理整顿要求,既要推进金融改革创新,又要切实防范金融风险,促进交易场所持续健康发展。

(一)建立健全交易场所发展和监管工作机制。各县区应立即建立健全清理整顿各类交易场所联席会议机制,明确分管领导和牵头部门,统筹指导有关职能部门,各负其责,密切配合,对辖区内各类交易场所依法监管、防范风险。联席会议要建立各类交易场所风险防范、预警和应急处置机制,制定切实可行的应急处置工作预案,明确有关部门和属地政府的风险防范和处置职责,做到及时发现、及时报告、及时处置,防止风险蔓延,严守不发生系统性、区域性风险的底线。

(二)对辖内交易场所要认真进行风险排查。各县区要按照国务院《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发[2011]38 号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发[2012]37 号)的规定和《山西省清理整顿各类交易场所联席会议办公室关于落实清整联办〔2015〕3 号文件做好各类交易场所监管工作的通知》(晋清整联办〔2015〕1号)的要求,对辖内交易场所进行风险排查,特别是对打着有色金属、贵金属、邮币或大宗商品现货交易的名义进行标准化合约的集中交易,打着交易场所分支机构、代理商、会员单位的旗号进行宣传、揽客等情况要作为重点,全面掌握,发现问题及时妥善处置。对交易场所现场检查所发现的问题,特别是贵金属类交易场所的整改规范工作,要切实抓紧抓好,对发现的违法违规问题,应按有关规定及时查处并报告同级和上级政府,涉嫌违法犯罪的应及时移送司法机关。

(三)高度重视并妥善处理涉及交易场所的投诉举报。2015年以来,全国涉及交易场所类的举报明显增多,信访投诉主要指向白银贵金属交易,反映交易场所及其会员机构、代理商开展违规交易、欺骗误导投资者、操纵市场等。各县区对涉及各类交易场所的投诉举报要组织有关部门认真调查核实、依法依规处理,该督促整改的督促整改,该立案查处的立案查处,不可将投诉举报简单交由有关交易场所处理。要切实维护投资者利益,坚决把风险处置在萌芽阶段,承担交易场所的风险处置责任,确保交易场所健康有序发展。

(四)加强各类交易场所的准入管理。按照国务院要求,对交易场所名称逐家审查认定。对未获准使用“交易所”字样的交易场所,不得在名称中使用“交易所”字样,并敦促其按工商管理部门规定办理变更登记;对不符合申请设立条件和规范运营要求的交易场所进行清理整顿。在清理整顿期间,全市各级工商管理部门要加强对各类交易场所登记注册的审查,对开展标准化产品或合约交易的交易场所不予办理工商登记。

二、工作原则

(一)属地管理。各县区人民政府为本次清理整顿工作的责任主体,负责制订本行政区域内各类交易场所清理整顿具体工作方案,并组织做好清理整顿各项工作。经批准成立的交易场所,由各主管部门负责监管整顿。

(二)全面清理,分类处置。在充分调查摸底的基础上,将各类交易场所纳入清理整顿范围,按交易品种、主管部门、审批部门等进行分类清理,重点纠正违法违规交易品种、交易方式和交易规则。

(三)清理与规范并举。在全面清理的基础上,要在市场准入和监管制度等方面采取措施,进一步规范各类交易场所行为,维护交易场所市场秩序。

三、工作分工

市政府已建立了大同市清理整顿各类交易场所工作联席会议制度(文件另发),负责组织领导和统筹协调全市清理整顿工作。

各县区政府办(或金融办)负责协调、指导辖区内各类交易场所清理整顿工作。制定工作方案,搞好政策宣传,组织协调相关部门落实清理整顿措施;加强与有关部门的沟通协调,收集和掌握各项工作进展情况,定期向市清理整顿各类交易场所工作联席会议办公室(市政府金融办公室)通报相关信息;加强与各交易场所的沟通联系,防止市场波动产生不稳定因素,制定维护社会稳定工作预案,及时解决问题,化解矛盾,维护社会稳定。

经信、国资部门重点对股权、产权类交易场所进行清理整顿。

人民银行重点对从事金融产品交易的交易场所进行清理整顿。

商务部门负责对大宗商品中远期交易市场进行清理整顿。

工商部门负责对全市各类交易场所的注册管理;对全市各类交易场所合规性进行全面检查;配合有关部门做好上述机构的清查整顿,对不符合条件的予以注销。

金融机构不得为违法证券期货交易活动提供承销、开户、托管、资金划转、代理买卖、投资咨询、保险等服务;已提供服务的金融机构,要及时开展自查自清,做好善后工作。银监部门组织对银行业金融机构进行自查自清。

其他成员单位分别负责本部门、本行业设立的各类交易场所的清理整顿工作。

四、清理整顿内容

(一)清理整顿范围

清理整顿的范围包括我市境内从事各类证券交易、金融产品交易、产权交易、文化艺术品交易和大宗商品中远期交易等各种类型的交易场所。

(二)交易行为

1、除依法设立的证券交易所或国务院批准的从事金融产品交易的交易场所外,任何交易场所均不得将任何权益拆分为均等份额公开发行,不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易;不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易,任何投资者买入后卖出或者卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日;除法律、行政法规另有规定外,权益持有人累计不得超过200批人。

2、除依法经国务院或者国务院期货监管机构批准设立从事期货交易的交易场所外,任何单位一律不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易。

3、对从事违法证券期货交易活动的交易场所,严禁以任何方式扩大业务范围,严禁新增交易品种、严禁新增投资者,并限期取消或结束违规证券期货交易活动。

(三)交易场所

凡使用“交易所”字样的交易场所,除经国务院或国务院金融管理部门批准的以外,必须报经省金融办批准备案。未按上述规定批准设立或违反上述规定在名称中使用“交易所”字样的交易场所,应限期清理规范,工商部门不得为其办理工商登记。

五、工作安排

本次清理整顿工作分4 个阶段推进,于2015 年10 月25 日前完成:

(一)调查摸底。各县区、各有关部门对全市范围内各类交易场所进行全面调查统计。统计内容包括:除依法设立的证券交易场所或批准的从事金融产品交易的场所外,本地从事产权、股权、文化艺术品等权益类交易的场所的基本概况、挂牌交易情况以及相关制度安排情况;除依法经期货监管机构批准设立从事期货交易的交易场所外,本地从事商品、金融产品等合约类交易的场所的基本概况、相关制度情况等。

(二)自查清理。各县区、各有关部门要组织相关人员深入各类交易场所现场,通过查阅公司章程、会议资料、业务规章、财务账册、银行账户、计算机信息系统和走访客户等方式,全面掌握区域内交易场所的设立背景、历史沿革、股权结构、实际控制人、经营范围、运营方式、制度安排、业务规模、债权债务等情况,督促各类交易场所自查自纠,并形成书面调查报告和所辖交易场所清理整顿工作方案、风险处置预案报市政府金融办公室(市政府119部房间)。联络员:王国凯;联系电话:5189418;电子邮箱:dtszfcfb@163.com。

(三)清理整顿。主要工作是集中清理整顿和处置有关风险。各县区、各有关部门要按照清理整顿工作方案,对本地区各类交易场所进行集中清理整顿,在10月25日前完成交易场所的清理整顿工作,并形成清理整顿工作情况报告报市政府金融办公室。

(四)总结验收。市政府金融办公室对各县区、各有关部门的清理情况进行检查认定,并形成全市的清理整顿报告报省清理整顿各类交易场所工作联系会议办公室。

六、工作要求

(一)高度重视,加强领导。各县区、各有关部门要充分认识清理整顿各类交易场所对防范金融风险和维护社会稳定的极端重要性,将思想统一到国家和省、市的工作部署上来,高度重视,周密部署,狠抓落实,确保成效。各县区、各有关部门在推进过程中要确保社会稳定,及时化解矛盾,并积极防范和处置突发事件。

(二)各司其职,强化协作。各有关部门要按照职责分工,认真研究解决清理整顿工作中遇到的问题,互相支持,密切配合,切实形成工作合力,共同做好各项工作。

(三)加强舆情监测,防范社会风险。各县区、各有关部门要加强舆情监测,密切关注可能影响社会稳定的苗头隐患,采取有效措施,妥善化解各类矛盾,并及时上报有关情况。

(四)健全管理制度,以清理促规范。各县区、各有关部门要督促各类交易场所建立健全规章制度,严格遵守信息披露、公平交易和风险管理等各项规定。建立完善投资者管理制度,提高投资者风险意识和辨别能力,切实保护投资者合法权益。

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