扫描下方二维码
关注现货之家
现货之家 xhzj18 (微信公众号)
A- A+ 2017-01-11 09:35:11 鹿头社 编辑:莹莹

现货之家1月11日讯:

2013年8月30日至12月24日期间,鞠先生与XX多银多美贵重金属贸易有限公司(下称XX多银多美)签订《客户协议书》,入金159.7万元,在XXXX金属交易所股份有限公司(下称XXXX金属交易所)投资现货贵金属,亏了208164.64元。2014年9月,鞠先生以“非法贵金属期货”为由,将昆明贵重金属交易所和昆明多银多美诉至法院。终审判决XX多银多美、XXXX金属交易所在判决生效后10日内向鞠先生返还手续费115678.08元、延期费2911.56元,赔偿损失44787.5元。

客户亏了20多万诉至法院

2013年8月30日至12月24日期间,鞠先生与XX多银多美签订《客户协议书》,在XXXX金属交易所投资现货贵金属,投入了159.7万元,结果导致亏损,只撤出了1388835.36元。鞠先生在此期间发生的36笔交易中,盈利26笔,亏损仅为10笔,但即使如此,他仍亏损了89575元,加上手续费115678.08元,延期费2911.56元,损失共计208164.64元,且XX多银多美在此期间未向鞠先生交付白银现货。

2014年9月,鞠先生以XXXX金属交易所未经国家批准私自开设非法贵金属期货交易平台、昆明多银多美公司与客户从事非法贵金属期货经营为由,诉至重庆市涪陵区人民法院,同时以为此类非法交易提供交易席位和未尽安全保障义务,将建设银行锦天名都分理处列为被告。

鞠先生请求判决与XX多银多美签订的《客户协议书》无效,由XX多银多美与XXXX金属交易所共同返还投资款208164.64元,支付公证费4746元,并从起诉之日起至付清之日止,按中国人民银行贷款基准利率的1.5倍支付利息,建设银行锦天名都分理处负连带责任。

重庆市涪陵区人民法院查明,XX多银多美系昆明贵重金属交易所会员单位,XXXX金属交易所现仍被云南省相关部门清理整顿中。

一审判决退还全额投资款

庭审中,XX多银多美辩称,其交易方式不属于集中竞价、电子撮合、匿名交易和做市商,属于贵金属现货交易,法院无权对现货市场中的非法期货交易进行认定。且签订的《客户协议书》系双方真实意思表示,没有违反法律、行政法规的强制性规定,合法有效。鞠先生要求返还其在交易过程中产生的亏损于法无据,请求驳回其诉讼请求。

XXXX金属交易所则辩称,其不是合同的相对方,也未因该合同获得利益,不是本案适格被告。

重庆市涪陵区人民法院从双方当事人提交的证据分析,XXXX金属交易所交易的并非白银现货,而是以白银为基础,设计独立存在的合约,其实际脱离了现货范畴,其交易也是以集中竞价、电子撮合、匿名交易的形式进行,这种交易应属于典型的非法、变相期货交易,并且其交易保证金只需交易标的10%左右,远低于合法期货的保证金缴纳比例。

因此,重庆市涪陵区人民法院判决鞠先生与XX多银多美签订的《客户协议书》无效,XX多银多美和XXXX金属交易所在判决生效后10日内返还鞠先生投资款208164.64元。驳回了关于建设银行的连带责任和其他诉讼请求。

被告上诉要求撤销判决

一审判决之后,XX多银多美认为其交易的性质是现货交易,不属非法期货交易或变相期货交易,重庆市涪陵区人民法院的判决有误,且人民法院无权对现货市场中的非法期货交易进行认定。

XXXX金属交易所则认为,其并非本案协议的相对方,与鞠先生只是服务合同关系,也未从基于本案的协议中获得过任何财产,不应返还财产,且认定为变相期货交易无事实依据和法律依据,如认定为非法期货交易,应属中级人民法院管辖范围,重庆市涪陵区人民法院无权受理本案。因此,XX多银多美、XXXX金属交易所向重庆市第三中级人民法院上诉,请求驳回重庆市涪陵区人民法院的判决。

媒体就此联系到XXXX金属交易所,想要了解其对于此案的观点,不过,工作人员表示其并不清楚此案,需要向上级汇报,最终并未回应。

鞠先生则认为,XXXX金属交易所采用标准化合约交易,严格执行保证金制度、强行平仓制度,且不进行实物交割,具有客户集中交易的特点,交易的性质是非法期货交易。此外,鞠先生认为,他从未与XXXX金属交易所另行签订协议,实际每一笔交易款项均打入其账户,XXXX金属交易所也实际收取了保证金,应当承担连带责任。

二审判决认定客户责任退还一半

重庆市第三中级人民法院认为,XXXX金属交易所是以“贵重金属”为名的标准化合约,交易方式实际上构成了做市商机制。且其交易实行保证金制度、限仓制度、强行平仓制度、当日无负债结算制度、风险预警制度等,目的并非转移现货白银的所有权,而是通过价格涨跌获得利润,与现货交易存在本质差别。

XXXX金属交易所、XX多银多美均无组织或从事期货交易的相关资质,重庆市第三中级人民法院认定其交易行为的性质实为非法期货。其交易均不属于《期货交易管理条例》第二条第二款规定的期货交易,本案不应定为期货交易纠纷,应依法确定为合同纠纷。

XXXX金属交易所未经国务院或者国务院期货监督管理机构批准的情况下,擅自组织期货交易,《客户协议书》的内容明显违反《期货交易管理条例》第四条、第六条的规定,应属无效。

虽然,XXXX金属交易所不是《客户协议书》的相对方和交易的当事人,但其为交易提供交易平台、制定交易规则、组织交易、负责监管,与昆明多银多美在本案中属利益共同体,应共同返还已收取的手续费和延期费。

与一审不同的是,重庆市第三中级人民法院认为,鞠先生对XXXX金属交易所、XX多银多美不具有经营期货交易资质未尽到审慎注意义务。同时,鞠先生每笔具体交易均自行决定和操控,故鞠孟东对交易损失的产生同样具有过错。对于一审赔偿其全部亏损予以纠正。

2016年3月16日,重庆市第三中级人民法院终审判决判决鞠先生与XX多银多美签订的《客户协议书》无效,XX多银多美、XXXX金属交易所在判决生效后10日内向鞠先生返还手续费115678.08元、延期费2911.56元,赔偿损失44787.5元。一审、二审案件受理费、诉讼保全申请费由双方各承担一半。并驳回鞠先生的其他诉讼请求。

现货之家官网微信
只专注现货行业!
欢迎关注现货之家 实时资讯一手掌握
官方微信(xhzj18)
如您有疑问,随时拨打现货之家热线:400-018-3835
【风险提示】
敬告读者:

*现货品种:外汇、贵金属、原油等交易属于高风险的投资,并不适合所有投资者,请慎重地考虑您对风险的承受力度,了解有关外汇、贵金属、原油等现货品种买卖的风险。您还需要留意所有与投资平台政策监管方面相关的风险,如有必要请联络专业人士给予正确指导。

*现货之家对文中陈述、观点判断保持中立,不对所包含内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证,请自行承担全部责任。